---

Introducción

Al implementar un Programa de Integridad, muchas empresas —especialmente pequeñas y medianas— se preguntan si deben incluir referencias específicas a leyes, dictámenes y normas chilenas.

La duda es válida: un exceso de citas normativas puede hacer el documento difícil de entender, pero omitirlas completamente puede hacerlo ineficaz o incluso inválido.

En este artículo respondemos con claridad: ¿es obligatorio incluir referencias legales dentro del Programa de Integridad?, cómo hacerlo correctamente, y qué normas deben mencionarse para estar dentro de la legalidad y cumplir ante el Estado.

---

¿Qué dice la ley sobre esto?

📌 Ley 20.393 (Responsabilidad penal de personas jurídicas)

No obliga expresamente a citar la ley en el documento, pero sí exige que el Modelo de Prevención de Delitos esté “adecuadamente diseñado e implementado” para prevenir los delitos contemplados en la ley.

Esto implica que el programa debe reconocer y alinearse con dicha norma, aunque sea de forma referencial.

📌 Dictamen CGR E370752/2023

Tampoco impone una estructura específica, pero señala que los órganos públicos deben evaluar la existencia y aplicación efectiva de los programas, lo cual incluye la base normativa que sustenta su diseño y ejecución.

Por lo tanto, sí es altamente recomendable incluir las referencias legales como parte del respaldo técnico y jurídico del programa.

---

¿Qué referencias legales deben incluirse?

✅ 1. Ley 20.393

Base del modelo de prevención de delitos. Es la norma principal.

✅ 2. Ley 21.595

Establece los nuevos delitos económicos y ambientales que afectan a las empresas. Amplía el alcance de la responsabilidad.

✅ 3. Dictamen CGR E370752/2023

Define la exigencia de integridad en licitaciones públicas.

✅ 4. Código Penal (artículos relacionados a los delitos aplicables)

Especialmente si se hace un mapa de riesgos o matriz de delitos.

✅ 5. Normativas sectoriales (si corresponde)

Ej: Reglamentos sanitarios, normas ambientales, Ley de compras públicas, Ley de transparencia.

✅ 6. Normas ISO (opcional pero recomendable)

ISO 37301 e ISO 37001 como respaldo estructural y técnico del programa.

En Maxing usamos estas referencias como base estructural y las redactamos en un lenguaje comprensible para PYMES. Mira ejemplos en nuestros Servicios.

---

¿Dónde y cómo incluir estas referencias?

📌 En el capítulo de “Marco normativo del Programa”

Aquí se pueden listar todas las normas que sustentan legalmente el contenido y enfoque del documento. Lo ideal es:

• Nombrarlas con su número, título y año
• Explicar brevemente su relación con el programa
• No copiar la ley completa, solo referenciarla

📌 En anexos o glosarios

Puedes agregar un resumen legal o lista de definiciones clave, especialmente si el programa será leído por trabajadores sin formación jurídica.

📌 En los procedimientos específicos

Por ejemplo, en la sección del canal de denuncias, puedes mencionar:

“Este canal responde a la exigencia contenida en la Ley N° 20.393 y se rige por los principios de confidencialidad y protección al denunciante establecidos en la Ley N° 21.595.”

---

¿Qué pasa si no se incluyen referencias legales?

• ❌ El programa puede parecer genérico o no alineado con la normativa vigente
• ❌ En fiscalizaciones, puede ser considerado “débil” o insuficiente
• ❌ Pierdes la oportunidad de demostrar profesionalismo y respaldo jurídico
• ❌ Se dificulta demostrar que el programa está diseñado para cumplir con la ley

En cambio, incluir referencias legales adecuadas:

• ✅ Refuerza la validez del documento
• ✅ Mejora la evaluación técnica en licitaciones
• ✅ Ayuda al personal a entender por qué se aplica el programa
• ✅ Protege a la empresa ante revisiones legales

---

¿Es necesario citar artículos específicos o solo la ley en general?

Depende del nivel de profundidad. Para la mayoría de las PYMES, basta con mencionar la ley y explicar su aplicación general. Solo en casos de alto riesgo o sectores regulados se sugiere:

• Incluir artículos concretos (ej. artículo 1 de la Ley 20.393)
• Adjuntar un resumen legal en los anexos
• Integrar comentarios legales si el público lo requiere

---

Conclusión

No es obligatorio por ley citar normas dentro del Programa de Integridad, pero sí es altamente recomendable, estratégico y profesional hacerlo.

Incluir referencias legales muestra que el programa está fundado en el marco jurídico vigente, que se diseñó con seriedad y que puede ser validado ante una fiscalización, auditoría o proceso de licitación pública.

En Maxing, redactamos Programas de Integridad con la estructura y lenguaje adecuado para que cada empresa —incluso una micro o pequeña— cumpla no solo con la ley, sino también con las exigencias éticas del Estado.

¿Tu programa incluye todas las referencias legales clave? Escríbenos y lo revisamos sin costo desde el Formulario de Contacto.