Contar con un Programa de Integridad no es suficiente: debe ser funcional, verificable y capaz de superar una auditoría o fiscalización estatal. En Chile, la Ley 20.393, la Ley 21.595 y el Dictamen CGR E370752/2023 establecen que toda empresa proveedora del Estado debe contar con un modelo de integridad implementado y operativo, no solo declarado en el papel.

En esta guía de Programa de Integridad – Maxing encontrarás un checklist práctico para asegurarte de que tu programa no solo cumpla con los requisitos legales, sino que también sea auditable y sostenible en el tiempo.

1. Compromiso y liderazgo institucional

La base de cualquier programa exitoso es el compromiso visible de la alta dirección. Una empresa solo puede demostrar integridad si su liderazgo predica con el ejemplo.

Verifica que tu empresa:

• Ha emitido una declaración formal de compromiso con la integridad.
• Ha designado oficialmente un Encargado de Cumplimiento.
• Cuenta con respaldo de la gerencia en la implementación del programa.
• Incluye la integridad en las decisiones estratégicas y operativas.

Este liderazgo no solo demuestra cumplimiento, sino que también crea una cultura organizacional coherente y transparente.

2. Documentación base del programa

El programa debe estar documentado, fechado y firmado. No se trata de tener un simple documento de buenas intenciones, sino de un manual operativo de cumplimiento.

Revisa si tu empresa dispone de:

• Código de Ética o Conducta.
• Políticas de Prevención de Delitos.
• Procedimientos de denuncia, investigación y sanción.
• Matriz de riesgos y controles.
• Plan de capacitación y difusión interna.

Conoce más sobre los requisitos formales en Certificación y Cumplimiento Legal.

3. Implementación efectiva

El programa solo adquiere validez cuando se implementa y se pone en práctica. Las acciones deben poder demostrarse mediante evidencia documental.

Confirma que tu empresa:

• Difundió el programa a todos los colaboradores.
• Realizó al menos una capacitación anual.
• Implementó un canal de denuncias operativo y confidencial.
• Documentó su uso, mantenimiento y actualización.
• Registra incidentes, investigaciones o medidas correctivas.

Fortalece la implementación práctica con nuestras Capacitaciones en Integridad.

4. Evidencia y trazabilidad

Toda auditoría busca rastrear las acciones realizadas. Por eso, la trazabilidad es fundamental.
Tu programa será auditable si puedes demostrar, con documentos y fechas, que las políticas se aplican y revisan de forma continua.

Asegúrate de contar con:

• Registro de comunicaciones internas y correos sobre integridad.
• Listas de asistencia a capacitaciones.
• Bitácoras del canal de denuncias (anónimas y seguras).
• Actas del comité o del Encargado de Cumplimiento.
• Copias digitales y respaldos de seguridad.

Revisa ejemplos prácticos en nuestros Casos de Éxito.

5. Evaluación y auditoría

La revisión periódica garantiza la eficacia del sistema y demuestra la mejora continua exigida por la ley.
Tu empresa debe planificar auditorías internas o externas que midan el grado de cumplimiento y actualicen el programa según los resultados.

Verifica si:

• Existen informes anuales de revisión del programa.
• Se han corregido brechas o debilidades detectadas.
• La dirección aprueba formalmente las actualizaciones.
• El programa refleja los cambios normativos más recientes.

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6. Preparación para fiscalización

ChileCompra y la Contraloría pueden solicitar evidencia del cumplimiento en cualquier momento.
Para estar preparados, mantén una carpeta física o digital con todos los documentos actualizados, certificados y respaldos.

Tu empresa debe poder presentar inmediatamente:

• El Programa de Integridad vigente y firmado.
• Actas y registros del Encargado de Cumplimiento.
• Informes de capacitación y auditoría.
• Evidencia del canal de denuncias activo.

Un programa auditable transmite confianza, evita sanciones y mejora la posición competitiva de tu empresa en procesos de licitación pública.

Conclusión

Un Programa de Integridad funcional no se mide por su extensión, sino por su coherencia, aplicabilidad y evidencia. Cada acción documentada fortalece la capacidad de tu empresa para cumplir con la ley, proteger su reputación y demostrar responsabilidad ante el Estado.

En Maxing ayudamos a las empresas a implementar programas de integridad auditables y sostenibles, garantizando cumplimiento legal y fortaleciendo la confianza en sus operaciones.